Ein Aktienmakler ist ein geregelter Berufsmakler, der kauft und Anteile und andere Wertpapiere durch Marktmacher oder Agentur Nur Unternehmen verkauft.

Ähnliche Rollen des Aktienmaklers

Diesem eines Börsenmaklers ähnliche Rollen schließen den Investitionsberater und den Finanzberater ein. Ein Börsenmakler kann oder kann nicht auch ein Investitionsberater, und umgekehrt sein.

Das Handeln als ein Rektor

Börsenmakler handeln exklusiv in ihrem eigenen Interesse, als a, nachsinnend, dass ein Anteil oder anderes Finanzinstrument zunehmen werden oder Abnahme des Preises. In solchen Fällen hat der Begriff Makler wenig Sinn und die Personen, oder Unternehmen, die mit der Hauptkapazität manchmal handeln, nennen sich Händler, Aktienhändler oder einfach Händler. Es gibt viele andere Typen von Händlern innerhalb von Kapitalmärkten, zum Beispiel innerhalb des Devisenmarkts handelnd.

Voraussetzungen

Kanada

In Kanada werden Aktienmakler "Lizenzierten vertretenden" oder "Investitionsvertreter" genannt. Um lizenziert zu werden, auf Börsen zu handeln, muss eine Person Canadian Securities Course (CSC) und das Verhalten & Methoden-Handbuch (CPH) vollenden. Das stattet einen Angestellten aus, um alle Instrumente außer Ableitungen und Terminwaren zu tauschen. Um Ableitungen und Terminwaren zu tauschen, muss eine Person das jeweilige Genehmigen für diese Instrumente erhalten.

Hongkong

Ein vertretender zu werden, muss für ein lizenziertes Unternehmen arbeiten und 3 Prüfungen bestehen, um jemandes Befähigung zu beweisen. Das Bestehen einer vierten Prüfung läuft auf das Erreichen einer 'Fachmann'-Lizenz hinaus. Allen Prüfungen kann mit dem HKSI unterzogen werden. Jedoch läuft das Bestehen aller Tests auf das automatische Erreichen der Lizenz nicht hinaus. Es muss noch durch den Finanzdurchführungskörper genehmigt werden.

Singapur

In Singapur, um ein Handel respresentative zu werden, müssen Sie 2 Prüfungen vom Institut für das Bankwesen und Finanziell bestehen. Die 2 Prüfungen sind Modul 1A und Mod 6. Nachdem Sie die Prüfungen bestehen, müssen Sie sich um die Lizenz durch MAS und SGX bewerben.

Das Vereinigte Königreich

Im Vereinigten Königreich sind Makler erforderlich, die XII (Gechartertes Institut für Wertpapiere & Investition) Zertifikat in Wertpapieren zu passieren, diese Qualifikation wird durch das Bestehen von zwei Prüfungen erreicht: Jede Einheit 1: Haushaltsordnungen von FBI oder Einheit 10 Grundsätze der Haushaltsordnung für MiFID entgegenkommender Einzelhandel und jede Einheit 2: Wertpapiere, Einheit 3: Ableitungen oder Einheit 4: sowohl für Wertpapiere als auch für Ableitungen. Der Übergang der Einheit 10 oder Einheit 52 erkennt Personen als erreicht FSA Genehmigter Person-Status.

Die Vereinigten Staaten

Während der Begriff "Börsenmakler" noch im Gebrauch ist, sind mehr verbreitete Ausdrücke "Makler", "hat Rips" oder einfach "Rips" eingeschrieben. — die Letzteren, die Abkürzungen der offiziellen Finanzindustrieaufsichtsbehörde (FINRA) Benennung "Eingetragener Vertreter," erhalten sind, indem es die Vertreter-Prüfung von FINRA General Securities (auch bekannt als die "Reihe 7 Prüfung") bestanden wird und ("vereinigt mit") ein eingetragener Makler-Händler, auch genannt eine Broker-Firma, normalerweise ein FINRA "Mitglied"-Unternehmen angestellt wird. Einschränkendere FINRA-Lizenzen oder Reihe-Prüfungen bestehen für Makler oder Wüstling, der die volle Reihe von Fähigkeiten mit der Reihe 7 nicht braucht (sieh Liste von Wertpapiere-Überprüfungen). Variable Produkte wie ein variabler Jahresrente-Vertrag oder variable universale Lebensversicherungspolitik verlangen normalerweise, dass der Makler auch ein oder eine andere Zustandversicherungsabteilung Lizenzen hat.

Siehe auch

• Heizungskeller (Geschäft)
• Boutique-Maklergebühr
• Fußboden-Makler
• Hauptmaklergebühr
• Effektenmarkt
• Aktienbörse
• Aktienbörse-Datensysteme